首页 > 外语类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完成尽职调查问卷时,此种行为被列入第三方合规风险级别中的( )风险。

按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完成尽职调查问卷时,此种行为被列入第三方合规风险级别中的()风险。

A.特定级别风险

B.第一级别风险

C.第二级别风险

D.第三级别风险

答案
收藏

A

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“按照《第三方尽职调查实施细则》规定,当拟合作的第三方不配合完…”相关的问题
第1题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,相关责任由开展尽职调查方承担。()
点击查看答案
第2题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:单位客户存在以下异常情形的,开户行应采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()。

A.同一企业短期内销户重开

B.同一企业开立多个银行结算账户

C.同一授权经办人为多个企业办理开户

D.同一授权经办人为多个企业办理结算业务

点击查看答案
第3题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。()
点击查看答案
第4题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,已按照个人高净值账户的要求完成尽职调查的存量低净值账户,存续期间达到高净值账户标准的,银行需按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定重新开展尽职调查。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第5题
财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、
审慎核查,出具财务顾问报告等。()

点击查看答案
第6题
财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件行尽职调查、
审慎核查,出具财务顾问报告等。()

点击查看答案
第7题
中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

点击查看答案
第8题
财务顾问应当按照证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审
慎核查,出具财务顾问报告等。 ()

点击查看答案
第9题
按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定,账户持有人不应包括代理人、名义持有人、授权签字人等为他人利益而持有账户的个人。()
点击查看答案
第10题
高风险客户强化尽职调查及风险控制措施包括对其交易对手以及为其提供业务服务的第三方机构采取尽职调查措施。()
点击查看答案
第11题
金融机构可以委托第三方开展尽职调查,但相关责任仍应当由金融机构承担。基金、信托等属于投资机构的,可以分别由基金管理公司、信托公司作为第三方完成尽职调查相关工作。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改