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[主观题]

证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程不可缺少的环节。 ()

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第1题
下列关于分级结算原则的说法正确的是:()。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收

B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。

C.当且仅当资金交付是给付证券,证券交付是给付资金

D.将结算机构作为共同对手方

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第2题
下列关于分级结算原则的说法,正确的是:()。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收

B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

C.当且仅当资金交付是给付证券,证券交付是给付资金

D.将结算机构作为共同对手方

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第3题
证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.登记结算机构与结算参与人

D.登记结算机构与客户

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第4题
证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.证券登记结算机构与结算参与人

D.证券登记结算机构与客户

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第5题
下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中,正确的有()。

A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担交收责任

B.一般情况下,合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

C.在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人,与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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第6题
下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中,正确的有()。

A.合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担交收责任

B.一般情况下,合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案

C.在清算交收过程中,如出现资金交收违约和证券交收违约,中国结算公司将按照货银对付原则加以处理

D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人,与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户

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第7题
证券交易结算流程中的证券交收环节包括()。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.投资者与投资者之间的证券交收

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第8题
单选题]下列说法中正确的是()。 Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则 Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 Ⅲ.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 Ⅳ.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
24关于托管资产的场内资金清算模式,下列表述不正确的是()

A.托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式

B.托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元

C.单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式

D.当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时,只能采用托管人结算模式

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第10题
在场内证券交易结算中,结算参与人与客户的证券交收,所委托的办理机构为()

A.证券公司

B.证券交易所

C.外汇交易中心

D.中国结算公司

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