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下列关于客户开立资金账户程序的说法中,错误的是()。

下列关于客户开立资金账户程序的说法中,错误的是()。

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第1题
下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是()。

A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式

B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名 银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

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第2题
下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法,正确的有()。

A.客户只能开立1个信用资金账户

B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

C.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金

D.证券公司向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

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第3题
下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中,正确的是()

A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

B.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

C.会员公司代理客户参与买断式回购交易,需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

D.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所所确定并向市场公布

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第4题
下列关于保证金子账户说法正确的是()。

A.外币活期保证金子账户向外汇管理局报送,本币活期保证金子账户向人民银行报送。

B.每笔业务需开立一个保证金子账户,子账户不可串用。

C.同一客户的活期保证金及定期保证金账户应开立两个一本通主账户分别进行管理

D.开立保证金子账户时已存入资金的,不允许再办理追加存入

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第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同;Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理;Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第8题
根据《广东华兴银行境内机构人民币银行结算账户管理办法》,下列关于一般存款账户说法正确的是()

A.一般存款账户是单位客户因借款或其他结算需要,在基本存款账户开户机构开立的银行结算账户

B.一般存款账户用于办理单位客户借款转存、借款归还和其他结算的资金收付

C.该账户可以办理现金缴存,但不得办理现金支取

D.一般存款账户是单位客户因借款或其他结算需要,在基本存款账户开户机构以外的银行机构开立的银行结算账户

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第9题
证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法
错误的是()。

A.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以证券公司的名义单独立户管理

B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

C.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

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第10题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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