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[主观题]

发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发

行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。 ()

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第1题
发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前,更换本次发行证券所聘请
的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

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第2题
发行人向中国证监会报送申请文件前,更换律师或律师事务所的,发行人应向中国证监会说明
。()

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第3题
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件()份、复
印件()份。

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件()份、复印件()份。请帮

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第4题
发行人报送申请文件后,在中国证监会核准前,发生应予披露要项的,应向中国证监会书面说明情况,并及
时修订招股说明书及其摘要。()

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第5题
发行人报送申请文件后,在中国证监会核准前,如发生应予披露事项而来不及说明的可以不再进行说明。(

发行人报送申请文件后,在中国证监会核准前,如发生应予披露事项而来不及说明的可以不再进行说明。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
发行人报送申请文件后,在中国证监会核准前,发生应予披露事项的,应向中国证监会书面说明情况并及
时修改招股说明书及其摘要。 ()

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第7题
下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是()

A、科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B、上交所对科创板发行人的发行人的发行上市申请文件进行审核

C、审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D、科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件

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第8题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。 A.保荐人负责向中国证监会推荐,

发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。

A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

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第9题
下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是()。

A.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件

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第10题
发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的,中国证
监会可视情况给予受理。 ()

A.正确

B.错误

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