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[多选题]

根据有关法律法规,以下属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

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第1题
根据有关法律法规,以下不属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

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第2题
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露
基金上市交易公告书。()

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第3题
证券投资基金具有独立托管、保障安全的特点,以下理解错误的是()

A.基金管理人本身并不参与基金财产的保管

B.基金托管人对管理人投资品种是否具有价值和稳定回报负有监管职责

C.基金管理人和托管人相互制约、相互制衡的机制为投资者的利益提供了重要保障

D.基金托管人根据法律法规、基金合同的约定,对管理人进行监督

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第4题
以下有关营业税的说法中,正确的有()。

A.根据有关规定,对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,在2003年底前暂免征收营业税

B.基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税

C.以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围,需征收营业税

D.基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税

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第5题
基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)

基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益。()

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第6题
基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循()原则,严格制定信息系统的管理制度。

A.安全性、及时性、可操作性

B.实用性、高效性,稳定性

C.安全性、实用性、可操作性

D.及时性、准确性、严谨性

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第7题
是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券,向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

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第8题
以下不属于基金管理人职责的是()A.根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划B.与投资人

以下不属于基金管理人职责的是()

A.根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划

B.与投资人进行基金单位的买卖活动

C.指示托管机构按照其投资决策处理基金资产

D.监督托管机构不得违反有关契约规定

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第9题
()是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管.交易监督.信息披露.资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金发起人

D.基金管理公司

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第10题
基金托管人针对基金管理人在基金运作中严重违反法律法规或合同规定,例如发生资金透支、涉嫌违规交
易等行为的,应采取()的方式与有关管理人沟通。

A.电话提示

B.面谈

C.邮件提示

D.书面报告

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