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[单选题]

系统中开通个人证券业务的操作在()。

A.菜单个人开户

B.机构开户

C.个人开通证券交易

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第1题
在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。A.将自营业务与经纪业务混合操作B.假借

在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是()。

A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D.以散布谣言等手段影响证券交易

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第2题
下列关于证券卡异常变更操作错误的是()。

A.个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更,但须在交易账户开户行所辖网点办理

B.变更当日证券业务系统有资金流水、未确认交易委托或未到期冻结时,不得跨行办理。

C.因证券卡遗失、损坏、消磁等情况,导致无法刷卡的,才可通过“授权管理”中的“证券卡异常变更”办理

D.证券卡变更不得跨分行办理

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第3题
以下属于内幕交易行为的有()。

A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

C.以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

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第4题
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从
业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。()

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第5题
下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是()。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

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第6题
沃云A、沃云T的资源开通是在()系统中进行操作

A.BSS

B.集中集客

C.mss

D.多云平台

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第7题
下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述,正确的有()。

A.交易所按上市公司送配公告,在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B.在配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证

C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D.每日闭市后,配股缴款自动纳人清算系统

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第8题
证券自营业务的禁止行为包括()。

A.委托其他证券公司代为买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

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第9题
根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,符合开通风险警示债券买入权
限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币。()

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第10题
下列属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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第11题
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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