负责从整体上控制基金运作中的风险的是()。
A.基金管理公司董事会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.基金管理公司股东大会
A.基金管理公司董事会
B.投资决策委员会
C.风险控制委员会
D.基金管理公司股东大会
A.提高基金收益
B.对基金经营人进行监督
C.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
D.管理基金公司
A.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
B.提高基金收益
C.对基金经营人进行监督
D.管理基金公司
A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
A.市场禁入监管
B.市场准入监管
C.平常连续监管
D.现场监管
30基金公司实行内部监察稽核的目的是()
A.揭示基金内部运作中潜在的风险
B.评价公司内部控制的合法性和有效性
C.评价基金经理的工作业绩
D.维护基金持有者的利益
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.有专门负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益