尽职调查要求:营业网点按要求对客户资料、客户信息及法人意愿尽职调查。使用简易程序开立的账户需在系统中新增一条“其他”记录,注明该账户使用简易程序开立。尽职调查完成后,营业网点原则上于()完成账户启用。
A.当日
B.3日
C.5日
D.7日
A.当日
B.3日
C.5日
D.7日
A.按照国资委确认的各企业主业,选择、确定投资项目
B.按规定做好境外投资项目融资、投资、管理、退出全过程的研究论证
C.对于境外新投资项目,无需进行可行性研究与论证
D.对于股权投资项目,开展必要的尽职调查,按要求履行资产评估或估值程序
A.未按规定保管和使用客户资料的(如泄密、丢失等)
B.未执行贷款双人调查、面谈面签、双人核保规定的
C.对客户尽职调查的
D.违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息的
A.公司治理
B.内部控制
C.风险状况
D.业务质量
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D.中国证监会规定的其他工作
A.对收购人的相关情况进行尽职调查
B.应收购人的要求向收购人提供专业化服务9全面评估被收购公司的财务和经营状况
C.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
D.接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料
A.保荐机构应当对发行人进行全面调查
B.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查
C.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理
D.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.对交易及其背景情况做更为深入的调查,进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况
C.了解法人客户的股权或控制权结构
D.进一步分析客户的交易行为,审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合,要求客户提供财务证明文件