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[主观题]

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利

益冲突。()

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第1题
我司的合规管理遵循的四大原则是()

A.全面覆盖原则、强化责任原则、协同联动原则、客观独立原则

B.效益化原则、科学管理原则、以销定产原则、组织均衡生产原则

C.领导作用、全员参与、持续改进、过程方法

D.法治原则、统一监督原则、公平公正公开原则、健康发展原则

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第2题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第3题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.分散管理

B.公平公正

C.守法合规

D.约定运作

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第4题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.守法合规

B.公平公正

C.约定运作

D.分散管理

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第5题
从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是()。

A.守法合规

B.诚实信用

C.客观、公平、审慎原则

D.忠实客户利益

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第6题
法律合规审查遵循的原则有哪些()?

A.依法合规

B.防范风险

C.公平公正

D.客观独立

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第7题
关联交易应遵循()原则

A.合法合规原则

B.诚信公允原则

C.及时认定原则

D.公平公正

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第8题

事故调查处理应当遵循的原则是()。

A.实事求是的原则

B.尊重科学的原则

C.公平原则

D.公正原则

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第9题
下列属于行政机关公开政府信息应当遵循的原则是?()

A.公正原则

B.经济原则

C.公平原则

D.便民原则

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第10题
员工奖惩遵循()的原则。奖励坚持精神奖励和物质奖励相结合,惩处坚持惩罚和教育相结合。

A.依法合规

B.奖惩分明

C.公平公正

D.公开公平

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