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[主观题]

取得从业资格可从事代销活动的机构有()。 A.商业银行B.证券投资咨询机构C.专业基

取得从业资格可从事代销活动的机构有()。

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.专业基金销售机构

D.中国证监会规定的其他机构

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第1题
根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
证券业从业人员应具备的基本要求有()。Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ.取得相应

证券业从业人员应具备的基本要求有()。

Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

Ⅱ.取得相应的从业资格

Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。

A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第4题
从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。()
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第5题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.5/3

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第6题
专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。A.1/4B.1/3C

专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员不低于员工人数的()。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

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第7题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员三取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()

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第8题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1015

B.1010

C.810

D.510

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第9题
关于专业审慎的职业道德规范,以下行为正确的是()。

A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人

C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动

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第10题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括()。

A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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