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[主观题]

LOF发行结束后,投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额,也可以在证券交易所买卖该基金。()A.

LOF发行结束后,投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额,也可以在证券交易所买卖该基金。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
以与储蓄存款挂钩方式发行股票的,投资者应按照发行公告中要求的时间和方式及时缴纳申购款,未获得
配售(中签)的部分将于规定时间内退回相应投资者账户;股款收缴结束后,主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划入发行人指定的银行账户。()

A.正确

B.错误

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第2题
封闭式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后,随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎
回申请。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()。A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国

下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()。

A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

B.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

D.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效

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第4题
第 100 题 关于路演推介,以下说法正确的是()。

A.发行人面对投资者公开进行

B.投资者与发行人面对面的接触

C.在主承销商的安排和协助下

D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

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第5题
在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A.证券公司

B.证券交易所

C.主承销商

D.证券发行人

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第6题
股款收缴结束后,主承销商应当按照承销协议的规定,在股票发行结束后的若干天内,在扣除相
关费用后,将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。()

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第7题
第 31 题 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()

A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

B.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

D.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效

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第8题
()是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A.招股说明书

B.发行保荐书

C.法律意见书

D.招股说明书摘要

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第9题
关于开放式基金,下列哪些描述是正确的()。

A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要

B.交易价格取决于基金总值

C.在存续期内,基金份额是固定的

D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

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第10题
下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()。 A.短期融资券的发行利率、发行价

下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是()。

A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效

C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

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第11题
定向发行的金融债券可以在发行结束后转让给定向发行对象以外的投资者。()

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