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[主观题]

保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人

尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。()

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第1题
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交()

A.上市保荐书

B.保荐协议

C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

D.与上市推荐工作有关的其他文件

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第2题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。

A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

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第3题
保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中,()同
样受到该限制。

保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中,()同样受到该限制。

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第4题
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,可以由保荐人保荐,并向证券交易所申报。保荐制度明
确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。()

A.正确

B.错误

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第5题
保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中()同样受到该限制。

A.保荐人的配偶

B.保荐人的父母

C.保荐人的朋友

D.保荐人的兄弟

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第6题
保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中()同
样受到该限制。

保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中()同样受到该限制。

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第7题
保荐人及其保荐代表应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。(

保荐人及其保荐代表应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。()

A.正确

B.错误

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第8题
交易所将终止发行上市审核并通知发行人及保荐人的情形包括()
A.发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和交易所审核B.发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐C.发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案D.发行人未在规定时限内回复交易所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改
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第9题
保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与证券交易所之

保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第10题
保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向交易所报告,说明原因并提供新更换的
保荐代表人的相关资料。()

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