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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

A.经纪业务

B.账户设置

C.资产管理

D.投资银行

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第1题
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在()上严格分离。

A.机构

B.信息

C.会计核算

D.账户

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第2题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上
严格分离。

证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上严格分离。此题

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第3题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格别离。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金

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第4题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的是()。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D. 证券公司应建立独立的实时监控系统

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第5题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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第6题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度
是()。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

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第7题
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

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第8题
自营业务的内部控制包括()。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立独立的实时监控系统

D. 建立完备的业绩考核和激励制度

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第9题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

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第10题
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有().

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

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