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[主观题]

证券公司拥有较多的专业投资咨询人员,在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务。()

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第1题
目前在我国,关于基金代销渠道的说法,正确的有()。

A.保险公司已经成为基金销售主要渠道之一

B.从本质上看,"银基通”属于基金营销渠道

C.证券公司拥有较多的专业投资咨询人员,在基金销售过程中可为投资者提供个性化服,务

D.银行代销渠道有利于争取储蓄客户

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第2题
根据有关规定,我国证券公司从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询
部门工作,并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。()

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第3题
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。

A.“证券研究报告”字样

B.证券公司、证券投资咨询机构名称

C.具备证券投资咨询业务资格的说明

D.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

E.发布证券研究报告的时间

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第4题
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。 A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在

关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。

A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争

B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务

D.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

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第5题
下列关于证券投资咨询业务的说法中,正确的有()。

A.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务

B.证券投资咨询机构可以发布研究报告

C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议

D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”

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第6题
下列说法,正确的是()。

A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构,可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场

C.证券公司编发的内部使用的信息简报,只能限于本机构范围内使用

D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务,不得断章取义地引用有关信息

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第7题
、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是()。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

B.理财的主要方法是由投资者决定的

C.理财机构的从业人员由专业人士组成

D.理财是由专业机构运作的

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第8题
下列说法,正确的是()。

A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构,可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场

C.证券公司编发的内部使用的信息简报,只能限于本机构范围内使用

D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务,不得断章取义地引用有关信息

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第9题
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。A.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

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