题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失

D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

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第1题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第2题

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（)

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

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第4题

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

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第5题

证券公司自营业务面临的主要风险是（）.

A.经营风险

B.管理风险

C.市场风险

D.合规风险

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第6题

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（）的有关规定。

A.法律

B. 行政法规

C. 监管部门规章及规范性文件

D. 行业规范和自律规则。

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第7题

关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（)。A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范

关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是()。

A．业务实行分层管理

B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第8题

证券公司自营业务的主要风险不包括（）。

A.合规风险

B.市场风险

C.赎回风险

D.经营风险

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第9题

证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作

B.盈亏

C.风险监控

D.交易状况

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第10题

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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