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[判断题]

保险机构应当承担欺诈风险管理的主体责任，建立健全欺诈风险管理制度和机制，规范操作流程，妥善处置欺诈风险，履行报告义务。（)

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第1题

保险欺诈风险主要訾由于欺诈行为导致保险人承担其不应承担的保险责任，从而支付价值超过其责任范

围。从欺诈行为实施的时间来看，可以分为保险事故前的欺诈[也可称为()]和保险事故后的欺诈[也可称为()]。

A．投保欺诈，核赔欺诈

B．核保欺诈，核赔欺诈

C．投保欺诈，索赔欺诈

D．核保欺诈，索赔欺诈

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第2题

在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选选项中

不属于高级管理层在操作风险管理中职责的是()。

A．负责执行董事会批准的操作风险管理系统

B．确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下

C．制定操作风险管理的政策及相关文件

D．确保业务经营是由一批拥有必要的经验、技能和资源的称职员工来承担

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第3题

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人

应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。

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第4题

违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

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第5题

在“广东国际信托投资公司破产事件”中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选项中属于监

事会在操作风险管理中职责的是()。

A．负责执行董事会批准的操作风险管理系统

B．确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下

C．实施财务监督，负责对董事会和管理层履行职责的情况进行监督

D．确保业务经营是由一批拥有必要的经验、技能和资源的称职员工来承担

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第6题

保险机构案件责任追究应当遵循()原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。

A.事实清楚、证据确凿

B.责任明确、程序合法

C.公平公正、惩教结合

D.权责对等、逐级追究

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第7题

在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选项中属

于内部审计部门职责的是()。

A．确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行

B．确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下

C．确保控制措施的有效性和完整性

D．以上选项都正确

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第8题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合（)，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

A.法律

B.行政法规

C.公司内控制度

D.国务院证券监督管理机构的规定

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第9题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，无需承担相应的赔偿责任。（)

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第10题

寿险资产管理面对复杂的金融市场，随时面对各种突发性事件，造成或可能造成保险资金巨额损失，危及保险资产管理的正常运行。重大突发事件应急处理是寿险资产全面风险管理的重要环节。3.保险机构发生保险资产管理重大突发事件，应当采取的措施包括()：①迅速启动应急预案，成立应急指挥机构，组织相关部门核实确认，并进行评估;②责任单位和责任人应当在2小时内，立即组织现场调查，逐级向上级机构、业务主管部门和中国保监会报告;情况危急可越级上报;③根据事件发展状况，按照应急预案或分级预案确定的应急措施和处置方案，实施应急处理;④为了不产生进一步负面影响，不得对外发布相关信息。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第11题

在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。其中，风险管

理部门在整个操作风险管理过程中的作用非常关键。下列选项中不属于风险管理部门的职责的是()。

A．确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行

B．负责指导分支机构的操作风险管理，并定期检查评估

C．要为操作风险管理开发相应的技术或方法

D．负责执行董事会转达给高级管理层的操作风险管理系统，并为之制定相应的政策、程序和步骤