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更多“在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投…”相关的问题
第2题
“证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。”证券交易所章程对会员违规处分规定的方式中，除了暂停自营业务或代理业务以及取消会员资格外，还有( )。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定报刊上公开批评
C.警告
D.限制交易
E.罚款
第3题
根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：（)A．公开发行的股票、公司债券，只能在证
根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()
A．公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B．证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
第4题
我某公司向澳大利亚出口一批化工产品3000公吨，采用信用证支付方式。国外来证规定：“禁止分批装运，允许转运”。
该证还标明按《跟单信用证统一惯例》(UCP500)办理。现在按信用证规定的装期已临近，该公司原已订妥一艘驶往澳大利亚的货轮，该船先停靠天津新港，后停靠青岛港。但此时，该批化工产品在新港和青岛港各有1500公吨。如果你是这笔业务的经办业务员，你会怎样处理这笔交易？为什么？
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第5题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。 A．在交易市场买卖证
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
第6题
下列选项中，说法正确的是（）。A.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证
下列选项中，说法正确的是（）。
A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
第7题
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（)。
A.股本总额减至人民币5000万元
B. 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
C. 最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
第8题
以下为LOF所具有的特点的是（）。 A．本质上是封闭型基金B．发售结合银行代销机构和证
以下为LOF所具有的特点的是（）。
A．本质上是封闭型基金
B．发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络
C．可以在证券交易所上市交易
D．投资者可以通过跨系统转托
E．投资者可以按净值申购、赎回基金份额
第9题
投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申
报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是()。
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A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通
