向客户提供投资顾问服务,应当遵守下列()匹配要求:
A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;
B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;
C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;
A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;
B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;
C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;
下列说法中,错误的是()。
A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ 证券投资顾问的姓名 Ⅲ 证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ 证券投资顾问可以代客户作出投资决策
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.提示潜在的投资风险
B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C.不基于证券研究报告
D.提示具体买卖时点