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[多选题]

向客户提供投资顾问服务,应当遵守下列()匹配要求:

A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;

B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;

C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;

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第1题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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第2题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理

B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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第3题
《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务规范的要求包括()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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第4题
证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投
资建议服务。()

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。 Ⅰ 公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ 证券投资顾问的姓名 Ⅲ 证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ 证券投资顾问可以代客户作出投资决策

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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第7题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第8题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。

A.投资主办人

B.证券投资咨询

C.一般证券业务

D.证券经纪业务营销

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第9题
证穿投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第10题
《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
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