题目内容
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[主观题]
不属于证券公司内部控制机制原则的是()。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.独立性
不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性
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不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性
A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
B.为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
D.前台业务运作与后台管理支持适当分离
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o
A.证券公司业务授权必须采用书面形式
B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任
C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ