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第5题
下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。
I财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第6题
中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（)A．
中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。()
A．正确
B．错误
第9题
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（
）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
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A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
