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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券卡变更操作要求有()。

A.经办人员需分别查询证券卡及交易账户基本资料

B.经办人员选择“证券卡异常变更”交易,需主任柜员授权

C.交易账户须为正常状态时,方可办理证券卡异常变更

D.基本资料,如果存在不一致的情况,客户还需提供当地县级以上公安局出具的身份证明

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第1题
下列关于证券卡异常变更操作错误的是()。

A.个人客户可在证券卡开户行之外的分行跨行办理证券卡变更,但须在交易账户开户行所辖网点办理

B.变更当日证券业务系统有资金流水、未确认交易委托或未到期冻结时,不得跨行办理。

C.因证券卡遗失、损坏、消磁等情况,导致无法刷卡的,才可通过“授权管理”中的“证券卡异常变更”办理

D.证券卡变更不得跨分行办理

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第2题
()按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查。

A.业务主办

B.大堂值班经理

C.网点负责人

D.经办柜员

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第3题
开户机构应自完成印鉴建档或变更业务之日起()个工作日内将印鉴卡和相关申请资料由营运主管会同经办人员进行双人封签后上交分行业务处理中心。

A.0.5

B.1

C.2

D.3

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第4题
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第5题
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第6题
在证券账户的管理中,如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码,应将证
券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后,经办人在()个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

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第7题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。

A.证券账户的开立

B.资金账户的注销

C.建立及变更客户资金存管关系

D.客户证券账户转托管

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第8题
以下四项交易类型中,目前可在我行预填单机进行操作的交易类型有:()

A.对私客户IC卡开户

B.对公客户开户

C.对私客户信息变更

D.对公客户信息变更

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第9题
取款凭证不经客户本人亲笔签字确认,由银行经办人员代客户签字,借机多支少付,侵占客户资金的最佳防控措施是()

A.利用监督录像查看柜员操作情况,加强检查监督,严禁柜员代客户签字。

B.定期、不定期对员工工作区域进行检查,查看是否持有他人折、单、卡、证件、印鉴等物品。

C.严禁银行工作人员自行办理本人业务,或在本业务区域代他人办理业务。

D.对大额取款账户、异常变动账户和定期提前支取业务作为重点关注并检查。

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第10题
客户办理无折存款2000元,银行经办人员系统录入为20000元并打印了凭条交客户签字,回执也交还客户。事后发现错误,采取抹账方式纠正,该抹账操作()。

A.应收回原错误凭证回单后操作

B.应在凭证上注明抹账原因,并要求相关人员签字负责

C.不得办理

D.未能联系上客户的应拷贝该笔存款时的监控录像,及时与客户联系核对。

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第11题
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()。 A.规定业务操作人员的操作原则B.明确

证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()。

A.规定业务操作人员的操作原则

B.明确业务操作人员应遵守的操作规定

C.提出对各项业务进行组织管理的要求

D.制定业务操作人员必须遵守的职业道德

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