首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明

D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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第1题
根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了
证券分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。 ()

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第2题
根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了证券
分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。()

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第3题
根据有关规定,证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿
妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的()所作的规定。

A.执业纪律

B.职业责任

C.操作规则

D.执业资格

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第4题
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()

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第5题
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。()A.正确B.错误

根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。 A.证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证

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第7题
证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。

A.不得泄露给他人

B.不得传递给他人

C.不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券

D.不得依据未公开信息撰写分析报告

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第8题
证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。

A.不得泄露给他人

B.不得传递给他人

C.不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券

D.不得依据未公开信息撰写分析报告

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第9题
证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。

A.不得泄露给他人

B.不得传递给他人

C.不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券

D.不得依据未公开信息撰写分析报告

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第10题
证券分析师应当遵守的执业行为准则包括:()

A.应当恪守诚信原则,其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者

B.应当充分尊重知识产权,不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果,在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明

C.制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大

D.制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

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