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[主观题]

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述,正确的是()。 A. 基金管理公司高级管理

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述,正确的是()。

A. 基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理

B. 基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用向中国证监会报告

C. 申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格

D. 基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

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第1题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A.未经中国证监会核准,

以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。

A.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案

B.未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会审核

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会

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第2题
下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的表述,错误的是()

A.取得基金从业资格的人员应该达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准

D.注册资本不低于一亿元人民币

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第3题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误有()。

A.取得基金从业资格

B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

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第4题
基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员,只需要取得中国证监会基金经理从业资格即
可任职。()

A.正确

B.错误

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第5题
下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.

下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

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第6题
()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。A. 中

()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

A. 中国证监会,基金管理公司

B. 中国证监会,行业协会

C. 中国证监会,证券交易所

D. 行业协会,中国证监会

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第7题
关于设立期货经纪公司的条件,下列说法正确的是()

A.应当符合《公司法》的规定

B.应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

C.有具备任职资格的高级管理人员

D.有符合现代企业制度的法人治理结构

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第8题
申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询
业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人。()

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第9题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误是()。

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误是()。此题为多项选择题。请帮

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第10题
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不对的的是()。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.董事、监事、高级管理人员具有相应的任职条件

C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

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