首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

听力原文:证券自营业务的具体含义包括:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币;自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金;自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。关于证券自营业务,下列说法正确的是()。

A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务

B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“听力原文:证券自营业务的具体含义包括:只有经中国证监会批准经…”相关的问题
第1题
证券自营业务的具体含义包括()。

证券自营业务的具体含义包括()。

此题为多项选择题。

点击查看答案
第2题
听力原文:证券自营买卖的两大对象中,公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券,主要是非上市证券。故选C。证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

A.上市证券

B.非上市证券

C.以上两者都有

D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

点击查看答案
第3题
听力原文:D明显不对。故选ABC。专设自营账户的意义有()。

A.完善了证券公司内部监控机制

B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D.有利于提高自营业务的收益

点击查看答案
第4题
下列有关自营业务的含义,正确的有()。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

点击查看答案
第5题
听力原文:政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定,可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

点击查看答案
第6题
下列关于自营业务含义的说法中,正确的有()。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

点击查看答案
第7题
下列有关自营业务的含义,说法正确的有()

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

点击查看答案
第8题
听力原文:常识内容。故选D。在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。

A.A字头账号

B.B字头账号

C.C字头账号

D.D字头账号

点击查看答案
第9题
听力原文:根据自营业务的决策制度,要实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”的机制,不是分散经营。故选B。在证券公司自营业务决策中,应力求避免()。

A.分级授权

B.分散经营

C.分级决策

D.分级管理

点击查看答案
第10题
听力原文:对于证券公司而言,证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险,主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险,主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。故选D。下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是()。

A.美国“9.11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改