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[多选题]
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
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A.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。
A.《证券经纪人管理暂行规定》
B.《证券经纪人执业规范(试行)》
C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.《证券公司监督管理条例》
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《证券法》
C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》