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[主观题]

下列选项中,属于托管人职责的是()。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法

下列选项中,属于托管人职责的是()。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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第1题
下列选项中,属于基金合同当事人的是()。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人A.①②③B

下列选项中,属于基金合同当事人的是()。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

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第2题
下列选项中,不属于基金托管人职责的是()。

A.资产保管

B.资产清算

C.资产的投资运作

D.监督基金管理人

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第3题
下列选项中,属于担任基金托管人的条件有()。 Ⅰ.设有专门的基金托管部门 Ⅱ.净资产符合有关规定 Ⅲ

下列选项中,属于担任基金托管人的条件有()。

Ⅰ.设有专门的基金托管部门

Ⅱ.净资产符合有关规定

Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅣ

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第4题
下列选项中,属于有限空间许可人职责的是()。A.检查施工单位是否具备测试仪、通风设备及个人防

下列选项中,属于有限空间许可人职责的是()。

A.检查施工单位是否具备测试仪、通风设备及个人防护用品

B.审核进入有限空间工作的必要性

C.与监护者进行有效的信息沟通

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第5题
下列选项中,不正确的是()。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券

下列选项中,不正确的是()。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

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第6题
下列属于基金托管人的职责是()。

A.资产保管

B.资产清算

C.资产的投资运作

D.监督基金管理人

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第7题
以下属于基金托管人职责的是()Ⅰ基金资产保管 Ⅱ基金估值及相关信息披露Ⅲ对基金投资运作进行监督Ⅳ基金资金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

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第8题
在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中,操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选项中属
于内部审计部门职责的是()。

A.确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行

B.确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下

C.确保控制措施的有效性和完整性

D.以上选项都正确

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第9题
下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不

下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产;Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销;Ⅲ.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行;Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题
下列属于托管人的职责的是()

A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易

B.保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息

C.办理有关交易的交割事项

D.签署基金决算报告

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