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[判断题]

远程授权员负责业务的授权端授权操作,按照指引对所授权业务的合规性和业务依据的完整性以及影像资料要素与交易信息的一致性负责,不得无故拒绝授权业务,若拒绝授权,应提出明确、合理的拒绝理由。()

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第1题
根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。A.制定融资融券业务的基本管

根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。

A.制定融资融券业务的基本管理制度

B.制定融资融券业务操作流程

C.融资融券业务的具体管理和运作

D.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

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第2题
在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。

A.确定对单一客户和单一证券的授信额度

B.制定融资融券合同的标准文本

C.制定融资融券业务操作流程

D.制定融资融券业务的基本管理制度

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第3题
保险代理从业人员必须严格按照代理合同或所属机构的授权进行执业,准确地根据所代理的业务条款
进行宣传和解释,并根据所规定的实务手续进行操作。()

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第4题
计算机中了()病毒,计算机可能被远程操纵并进行非授权操作。A)熊猫烧香B)宏C)蠕虫D)木马

计算机中了()病毒,计算机可能被远程操纵并进行非授权操作。

A)熊猫烧香

B)宏

C)蠕虫

D)木马

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第5题
董事会为信托公司的决策机构,信托公司经营管理中的重大事项,均由董事会按照法定程序作出决策。下
列关于信托公司决策控制的说法不正确的有()。

A.在日常经营中,信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度,即信托公司在经营层设立业务决策委员会,负责日常的经营决策

B.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,非经董事会授权不得介入

C.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,在经董事会授权后,还需经监事会审议通过

D.AB说法都正确

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第6题
作为信托公司的决策机构,董事会在信托公司经营管理中发生的重大事项要按照法定程序作出决策。下列
关于信托公司在决策控制方面的发展建议说法不正确的有()。

A.在日常经营中,信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度,即信托公司在经营层设立业务决策委员会,负责日常的经营决策

B.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,非经董事会授权不得介入

C.董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定,特别是对于高风险业务,在经董事会授权后,还需经监事会审议通过

D.业务决策委员会应具有明晰的工作职权和严密规范的工作规程

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第7题
内部欺诈是指()。   A、商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规

内部欺诈是指( )。

A、商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险,主要包括园过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动

B、员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失

C、商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险

D、违反就业、健康或安全方面的法律或协议,包括劳动法和合同法等,造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失

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第8题
质量控制基本要求之一:由______人员按照规定的方法对原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品取样。

A.库房管理员

B.QC检验员

C.质量保证员

D.经授权的人员

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第9题
由于我国商业银行操作风险不同于G30国家集团银行的表现形式,基于我国银行的实际情况,参照巴塞尔
委员会对操作风险事件的分类,将我国商业银行操作风险事件分为七类。其中内部欺诈是指()。

A.商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险,主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动

B.员工故意骗取、、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失

C.商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险

D.违反就业、健康或安全方面的法律或协议,包括《劳动法》和《合同法》等,造成个人工伤赔付或因性别(种族)歧视事件导致的损失

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第10题
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到的内容不包括()。

A.明确授权权限、时效和责任

B.制定标准的业务操作流程

C.对授权过程做书面记录

D.保证授权制度的有效执行

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第11题
证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权,分级决策,分级管理,分级负责”的原则。()

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