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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体

的规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

A.证券交易所会员

B.证券登记结算

C.上市公司

D.证券交易活动

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第1题

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,（)根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交

根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．登记结算公司

D．中国证监会

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第2题

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交另所。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括()。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定每日开盘价

D.维持证券价格稳定

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第4题

根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定每日开盘价

D.维持证券价格稳定

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第5题

根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并

于次月（）日前报送证券交易所。

根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前

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第6题

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。

A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

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第7题

根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.投资者保护基金

D.证券结算风险基金

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第8题

关于《证券公司融资融券业务试点管理办法》对债券担保的规定，下列说法错误的是（）。 A．证券公司向

客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。但是保证金不可以证券冲抵 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

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第9题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联

网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部

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第10题

证券交易所应当建立（)，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交

证券交易所应当建立()，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

A.市场准入制度

B.审批制度

C.注册制度

D.核准制度

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