题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

公司（)等所有与公司有业务关联的人员，应按《中石化第四建设有限公司安全培训与技能提升管理办法》进行安全培训。

A.员工

B.进入公司施工现场的分包商雇员

C.实习人员

D.技术服务人员与参观人员

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第1题

公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取

的解决措施有（）。

A．通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司

B．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方

C．公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺

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第2题

某上市公司拟非公开发行股票，则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分，应当根据情况

说明()。

A.本次股票发行相关的风险说明

B.本次发行对公司经营管理、财务状况等的影响

C.本次发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况

D.本次发行后上市公司预计股东结构、高管人员结构、业务结构的变动情况

E.本次发行后上市公司业务及资产是否存在整合计划，公司章程等是否进行调整

F.上市公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况

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第3题

下列关于拟发行上市公司改组规范要求的表述，正确的有（)。A.发起人以非货币性资产出资，应将开展

下列关于拟发行上市公司改组规范要求的表述，正确的有()。

A.发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司

B.两个人以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司，并且所投入的业务应相同，或者存在生产经营的上下游纵向联系或横向联系

C.发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产

D.拟发行上市公司通常不应是主要以债权出资组建的公司

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第4题

下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有（）。

A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

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第5题

下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（)。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业

下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是()。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

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第6题

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注

意的问题包括（）。

A．发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营

B．从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业

C．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营

D．主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入 (通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

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第7题

为了打造学习型组织，A公司规定每年的培训经费为公司毛利的2%，将其是否使用到位作为考核人力资源

部的一项指标。2013年初公司预计全年的毛利为2000万元，因此其培训费用预算为40万元。公司人力资源部根据员工的状况以及职业生涯规划要求制定了相应的培训计划。但到1o月底，公司经营状况非常好，预计全年毛利达到2700万元左右，因此公司将培训费用调整为54万元。人力资源部不知如何使用多出来的14万元培训经费，加上已经是11月份，为了应付考核指标，人力资源部经理把这一任务交给了负责培训工作的小李。由于时间紧，小李就到网上搜索培训广告，凡是与本公司业务有关联的一律报名，然后要求各部门必须派人参加培训。由于年底任务比较重，各部门在派人参加培训时都是将非关键岗位上的人员派出去，而这些人员虽然觉得课上的不错，但因为和自己的工作关联不大，且公司对此没有严格的考核与奖励措施，所以参加培训人员都不重视，到12月25日，小李终于把增加的14万元培训经费用完了。

请回答下列问题：

（1）A公司的培训工作有何可取之处？

（2）A公司的培训工作存在哪些问题？

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第8题

发行人经辅导符合以下哪些要求后，保荐人方可推荐其股票发行上市？（）。

A.符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力＞＞＞＞＞

B.与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为

C.公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷

D.高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验

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第9题