题目内容
（请给出正确答案）
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（）。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列()行为。 Ⅰ、接受客户的全权委托 Ⅱ、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿 Ⅲ、为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
C.向客户充分提示证券投资的风险
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A．买卖法律明文禁止买卖的证券
B．私下接受客户委托买卖证券
C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.代理权限
B.代理期间
C.服务的证券营业部
D.执业地域范围
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中接受客户的全权委托
A.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
B.证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记
C.证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
D.证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D.最近一年未受过刑事处罚
