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[主观题]

要求发行人在发行债券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件的是()制度

要求发行人在发行债券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件的是()制度。

A.核准制

B.注册制

C.审查制

D.监管制

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第1题
关于发行监管制度中的政府主导型,下列说法正确的是()。

A.即核准制

B.核准制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件

C.这种制度赋予监管当局决定权

D.不适合发展中国家

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第2题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第3题
核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行债券有关的信息、符合()中规定的
条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行债券有关的信息、符合()中规定的条件,而且要求发行

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第4题
股票发行的注册制是指发行人在申请发行股票时,不仅要充分公开企业的真实情况,而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的条件,证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。()
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第5题
下列说法错误的是()。A.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度

下列说法错误的是()。

A.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度

B.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

C.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当

D.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性,完整性和可靠性承担法律责任

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第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第7题
依照证券发行核准制的要求,证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。()
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第8题
证券公司公开发行债券,要求最近l期期末经审计的净资产不低于5亿元。()A.正确B.错误

证券公司公开发行债券,要求最近l期期末经审计的净资产不低于5亿元。()

A.正确

B.错误

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第9题
公开发行企业债券,要求发行人()不超过企业净资产额的40%。A.债券总额B.累计发行在外的债券总额C.

公开发行企业债券,要求发行人()不超过企业净资产额的40%。

A.债券总额

B.累计发行在外的债券总额

C.债券余额

D.累计发行在外的债券余额

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第10题
债券发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,其中不包括()。A.资金使用方向B.市场利率变

债券发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,其中不包括()。

A.资金使用方向

B.市场利率变化

C.债券发行的数量

D.债券的变现能力

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