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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券业从业人员禁止的行为是()。

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

C.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第1题
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。A.对外透露自营买卖信息B.

下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

C.泄露客户资料

D.泄露客户交易信息

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第2题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第3题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.在经纪业务中接受客户的全权委托

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第4题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第5题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。 A.在经纪业务中接受客户的全权委托B.举办有

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。

A.在经纪业务中接受客户的全权委托

B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第6题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。

A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

C以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

D接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

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第7题
依据《证券业从业人员执业行为准则》,下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的
从业人员特定禁止行为的是()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.根据客户需求提供研究报告

C.根据客户需求提供咨询建议

D.根据客户需求提供信用评级

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第8题
为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第9题
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第10题
为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月
3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了()

A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

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