投资协议中的哪个部分是一种针对投资前欺诈行为的保护条款( )。
A.投资机制
B.保证书
C.投资者控制
D.公司管理方法控制
A.投资机制
B.保证书
C.投资者控制
D.公司管理方法控制
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.• AI、II、III
B.• BI、II、III、IV
C.• CII、III、IV
D.• DIII、IV
“恒定混合法”是动态管理投资组合的一种方式。当价格变化时,通过卖出部分股票(债券),同时买入相应部分债券(股票),以保持投资组合中各类资产的恒定比例。( )
A.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置
B.单一周期相对于多个周期的战略资产配置其执行成本较高
C.投资管理人制定各类资产权重的上限和下限作为投资过程中风险控制的依据
D.战略资产配置可针对单一周期或多个周期进行
A.债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权,在财务上对发行人有利
B.债券的提前赎回条款对投资者而言,意味着面临较高的再投资利率
C.有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率,其内在价值相对较低
D.债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
A.配股是股东向公司投资的一种报酬
B.配股属于发行新股的范畴
C.配股的资金来自公司以外
D.配股资金来源于公司税后利润中用于分红的部分
E.配股是有偿的
A.理财规划主要针对客户消费,支出,与投资的高峰阶段
B.投资规划作为理财规划的其中一部分,应更加注重长期增值
C.理财方案的制定更需贴近日常生活,要有部分社会人士的参与
D.理财产品的销售在实际理财方案的制定过程中应作为重中之重
A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B. 管理人与投资顾问签订的协议草案
C. 托管人与境外托管人签订的协议草案
D. 基金代销业务资格的证明文件