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证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定,有损害客户利益的行为,将受到()处罚。
A.给予警告,没收违法所得
B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
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A.给予警告,没收违法所得
B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可
A.执行所属的证券公司的指令
B.利用职务违反交易规则
C.私下接受客户委托买卖证券
D.违法买卖股票
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《证券法》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
A.公安部
B.证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《证券法》
C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.五倍以上十倍以下
D.十倍以下
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款
根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()
A.公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易
B.证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式
C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票