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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第1题
证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每几年一次?()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第2题
根据《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》,申请合格投资者资格的,应当达到资产规模的条件包括()。

A.基金管理机构:经营证券业务30年以上,实收资本不少于10亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

B.保险公司:成立5年以上,最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

C.证券公司:经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行:在最近一个会计年度,总资产在世界排名前100名以内,管理的证券资产不少于100亿美元

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第3题
根据()的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

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第4题
根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金按证券登记结算机构
收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

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第5题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案.

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第6题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第7题
根据《证券经营机构证券白营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名
义建立证券自营账户,并报()备案。

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第8题
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的规定,无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自
营业务的,将处以的处罚中不包括()。

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第10题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第11题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事
项发生重大变化的,应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.2

B.5

C.10

D.15

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