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[主观题]

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。A.证券公司

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。

A.证券公司治理结构健全

B.证券公司内部控制有效

C.风险控制指标符合规定

D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

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第1题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第2题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证
券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A.正确

B.错误

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第3题
委托公司以外的人员的,应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其
他形式。()

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第4题
现行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证

现行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第6题
根据《证券公司监督管理条例》,证券经纪人是证券公司的员工。此题为判断题(对,错)。
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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第9题
自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开
户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起(

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第10题
下列各项中,与证券市场经营业务密切相关的行政法规是()。

A.《物权法》

B.《证券市场禁入规定》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》

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