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[主观题]

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（)管理。A.合并B.分开C.混合

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

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第1题

根据《证券公司分公司监管规定（试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第2题

答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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第3题

根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用（)和其他法律、行政法规的规定。

A.《中华人民共和国民法典》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《中华人民共和国行政处罚法》

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（)。

A.存托凭证

B.公司债券

C.政府债券

D.股票

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第6题

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（)年。

A.10年

B.20年

C.30年

D.40年

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第7题

根据《中华人民共和国证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。（)

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元从下

D.五万元以上三十万元以下

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是()。

A.卖出其持有的所有证券

B.处以违法所得五倍以上的罚款

C.没收违法所得、处以3万元以下罚款

D.没收违法所得

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过l00人的，为公开发行证券

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案

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