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[判断题]

银证业务关联单位是指证券、中国证券登记结算公司、上海证券通信有限责任公司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机构。()

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第1题
我国的证券分析师是指那些具有(),并在中国证券业协会注册登记的从事发布证研究报告的人员。A.证

我国的证券分析师是指那些具有(),并在中国证券业协会注册登记的从事发布证研究报告的人员。

A.证券从业资格

B.证券投资咨询执业资格

C.基金从业资格

D.期货从业资格

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第2题
下列关于证券账户和证券托管的说法,错误的是()。A.中国结算公司对证券账户实施统一管理B.投资者证

下列关于证券账户和证券托管的说法,错误的是()。

A.中国结算公司对证券账户实施统一管理

B.投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立

C.开户代理机构是指证券交易所和证券公司

D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及相关业务指南是办理依据

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第3题
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。

A.证券公司

B.商业银行

C.保险公司

D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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第5题
下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法,错误的是()。A.投资者委托证券公司买卖证

下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法,错误的是()。

A.投资者委托证券公司买卖证券前,需要开立资金账户

B.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中,并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上

C.投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息,行使收取红利、投票权等股东权利

D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及相关业务指南是办理依据

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第6题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服
务。下列有关说法中有误的是()。

A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议

B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产

C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

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第7题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施银证转账存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》,按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务

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第8题
对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误的?   A应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证

对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误的?

A应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保

B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收

C在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户

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第9题
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A.证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

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第10题
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经中国证券业协会批准。(对吗

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第11题
在我国,()是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券及变更的权利凭
证。

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