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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的()。

A.客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B.经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C.经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。

D.老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。

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第1题
作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的()的合理区域相适应。

A.A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

B.B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

C.C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务

D.D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

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第2题
作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A.A.证券公司

B.B.商业银行

C.C.证券营业部

D.D.证券交易所

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第3题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资
的风险。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,内容与格式要求由中国证监会制定。()

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第5题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的有()Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题
证券经纪人可以向客户透漏商业秘密,但不能向其他人透漏客户隐私。()A.正确B.错误

证券经纪人可以向客户透漏商业秘密,但不能向其他人透漏客户隐私。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.中国证券业协会

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第8题
证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投
资建议服务。()

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第9题
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括()。

A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务

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第10题
()明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

A.委托单

B.风险揭示书

C.客户须知

D.客户交易结算资金存管合同

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