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[单选题]

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括哪项内容()

A.确认受访人是否为投资者本人或机构,且投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.以上都包括

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第1题
从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括以下内容()

A.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

D.确认受访人是否为投资者本人或机构

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第2题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
下列属于证券投资基金销售人员的是()。

A.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

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第4题
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有 ()。

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

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第5题
保险公司对新单业务进行回访,回访应当包括以下哪些内容:()。A.确认受访人是否为投保人本人;B.确

保险公司对新单业务进行回访,回访应当包括以下哪些内容:()。

A.确认受访人是否为投保人本人;

B.确认投保人是否购买了该保险产品以及投保人和被保险人是否按照要求亲笔签名;

C.确认投保人是否已经阅读并理解产品说明书和投保提示的内容;

D.确认投保人是否知悉保险责任、责任免除和保险期间;

E.确认投保人是否知悉退保可能受到的损失;

F.确认投保人是否知悉犹豫期的起算时间、期间以及享有的权利;

G.采用期缴方式的,确认投保人是否了解缴费期间和缴费频率;

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第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第7题
公司客户回访应以()方式为主

A.电话回访

B.信函回访

C.上门回访

D.定期回访

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第8题
私募基金募集应当履行的程序,以下正确的是()。 ①投资者适当性匹配②合格投资者确认③特定对象确定 ④回访确认⑤投资冷静期⑥基金风险揭示

A.A.②①③⑥④⑤

B.B.②③①⑥⑤④

C.C.③①⑥②④⑤

D.D.③①⑥②⑤④

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第9题
保险公司应切实加强客户回访工作,注重发挥客户回访对收付费风险的防范作用。下列哪些业务应结合收付费风险管理有关要求,有针对性地进行重点回访。()

A.个人收取现金保费的业务

B.因超过宽限期未交费而失效的业务

C.直系亲属代办的场内现金收付费业务

D.离司销售人员业务等

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第10题
未经回访确认成功,募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。()
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