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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

FSH制药的控股股东暨实控人,因涉嫌内幕交易,收到中国证监会《行政处罚决定书》,被处以30万元罚款。根据上述信息判断,下列表述不正确的是()。

A.实控人行为属于掠夺性财务活动

B.实控人违背了其作为代理人的勤勉义务

C.实控人违背了其作为代理人的忠实义务

D.实控人行为属于占用公司资源

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第1题
根据深圳证券交易所规定,控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、()等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。

A.内幕知情权

B.监事提名权

C.董事提名权

D.优先认购权

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第2题
证券交易内幕信息的知情人包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

D.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

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第3题
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。

A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施

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第4题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件()。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

C.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

D.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚

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第5题
上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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第6题
公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的,必须经股东大会决议,在此种情况下,股东或实际控制人支配股东可参加表决。()

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第7题
第 95 题 上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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第8题
第 63 题 上市公司存在()情形之一的,不得公开发行证券。

A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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第9题
内幕信息的知情人不包括().

A.发行人的高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司

D.保荐

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第10题
内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司

D.保荐人

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第11题
内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司

D.保荐人

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