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[判断题]

保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()

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第1题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第2题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

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第3题
金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱工作领导小组

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第4题
为有效开展客户身份识别工作,证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有()。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第5题
对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户,在一般客户身份识别基础上,还应根据客户的特点,有针对性地开展()。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第7题
保险机构不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息()
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第8题
营业部应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施:()

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第9题
“安心快线”理财产品投资期限最长一般不超过()。

A.“本利丰”、“汇利丰”、“券商集合理财计划”、“信托计划”都是农业银行的自主理财产品

B.“安心快线”虽是农业银行的自主理财产品之一,但其投资管理由农业银行委托其他机构负责

C.农业银行自主理财产品涵盖了由低到高的风险等级,客户可根据需要自由选择农业银行理财产品

D.农业银行不对自主理财产品的风险承担管理责任

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第10题
第三方支付机构加强自律,特别是客户接纳环节强化客户风险等级划分。()
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第11题
针对客户不同的风险等级划分,不必区别性地设定机构客户网银转账限额。()
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