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[主观题]

以下哪家机构不属于独立信用评级机构()

A.惠誉

B.标准普尔

C.穆迪

D.晨星

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第1题
下列哪家公司不属于全球顶级三大债券评级机构?()A.标准普尔B.穆迪公司C.世界银行D.惠誉国际

下列哪家公司不属于全球顶级三大债券评级机构?()

A.标准普尔

B.穆迪公司

C.世界银行

D.惠誉国际

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第2题
通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括()。

A.穆迪

B.标准普尔

C.摩根士丹利

D.惠誉

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第3题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币 Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品 Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应
遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列不属于证券中介机构的是()。 A.会计师事务所 B.律师事务所C.证券业协会 D.证券

下列不属于证券中介机构的是()。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券业协会

D.证券信用评级机构

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第7题
银行开展境外贷款业务时,借款人资信情况较差,或在本行评级机构信用评级中等以下的应确定为“关注客户”。()
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第8题
债券信用评级机构应披露以下()信息,并接受公众关于信用评级的质询。Ⅰ.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况Ⅲ.信用评级机构的收费标准Ⅳ.相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
外部信用评级机构应遵循以下哪些工作准则?()

A.客观性

B.独立性

C.透明性

D.可信性

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第10题
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露()。

A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

B.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的

C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

D.有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的

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第11题
信用评级机构不需要对评级对象给出评级展望。()
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