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[单选题]

证券公司可以根据合同的约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。

A.甲证券公司设立2家另类子公司

B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

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第2题
下列有关公司能力的说法正确的是:()A.依据《公司法》规定,公司如果向普通合伙企业投资,
下列有关公司能力的说法正确的是:()

A.依据《公司法》规定,公司如果向普通合伙企业投资,必须由股东会或者股东大会作出决议

B.分公司未经总公司书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的,该合同无效或者超出授权范围的部分无效,债权人和总公司有过错的,应当根据其过错各自承担相应的民事责任;债权人无过错的,由总公司承担民事责任

C.母公司为子公司担保,可以由董事会或者股东会作出决议;而子公司为母公司担保,必须经股东会作出决议,且关联股东须回避该表决,故全资子公司不能为母公司提供担保

D.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

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第3题
证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其
客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
证券公司不得担任主办券商的情形()

A.证券公司直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

B.申请挂牌公司直接或间接合计持有证券公司7%以上的股份,或者是其前五名股东之一

C.证券公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

D.另类投资子公司以项目企业聘请母公司担任主办券商作为对该企业进行投资的前提

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第5题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业
务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

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第6题
证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合
同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。()

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第7题
()是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第8题
下列关于公募基金运作方式的说法,错误的是()。

A.封闭式基金是在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后,在满足一定条件下,可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

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第9题
()是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

A.证券资产管理业务

B.证券经纪业务

C.融资融券

D.证券自营业务

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第10题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法
》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()

A.正确

B.错误

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第11题
2009年9月20日,市机械加工公司(位于A市甲区)与市机电公司(位于A市乙区)签订一份购销合同,约定市

2009年9月20日,市机械加工公司(位于A市甲区)与市机电公司(位于A市乙区)签订一份购销合同,约定市机械加工公司在其住所地为市机电公司生产一套设备,设备款为500万元。2009年10月30日。经设备质敏检验,符合合同约定的标准,市机电公司支付了350万元设备款,还差150万元未付。市机械加工公司多次索要该笔货款,但市机电公司迟迟不予以答复。后该机电公司与市电子公司(位于A市丙区)合并成立市电子机电公司(位于A市乙区),为此,市机械加工公司义向市电子机电公司索要拖欠的设备款,遭拒绝。 根据所给案情资料,回答以下问题:

2010年4月,市机械加工公司准备向法院起诉。起诉前,获知市电子机电公司有可能转移其资金和其他部分财产,往这种情况下,市机械加工公司可以向哪个法院提出什么申请?在法院根据申请采取有关措施后,市机械加工公司应当在多长时问内提起诉讼?

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