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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括()。Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是()

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时,销售机构不得代扣或收取任何费用

C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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第2题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第3题
下列哪项不属于销售条线人员禁止性规定()

A.严禁超出本公司的授权范围从事保险销售

B.严禁违背客户意愿以搭售产品的方式销售非保险金融产品

C.严禁非法买卖使用社会公众和保险消费者信息

D.严禁以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

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第4题
以下属于“销售人员禁止性规定”的有哪些()

A.禁止夸大保险责任、保险产品收益或保险保障范围

B.禁止对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

C.禁止以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售

D.禁止以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

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第5题
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列()情形。①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题
基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包()

A.括

B.语言和行为举止文明礼貌

C.稳重大方

D.热情诚恳

E.统一着装

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第7题
基金销售材料的禁止性语句有()。

A.业绩稳健

B. 名列前茅

C. 净值归一

D. 欲购从速

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第8题
基金销售人员在从事基金销售活动中,不得有下列行为()。

A.在销售活动中为别人牟取不合法利益

B.以吸引客户为目的,向别人提供基金未公开的信息

C.接受投资者全权委托

D.承诺运用基金资产进行利益输送

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第9题
“禁止对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况”属于禁用性规定中的哪一部分()

A.普遍适用禁止性规定

B.销售人员禁止性规定

C.承保及保全人员禁止性规定

D.理赔管理人员禁止性规定

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第10题
关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。 A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和

关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。

A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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