题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议

意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起()日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。

A．30

B．60

C．90

D．180

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第1题

证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现()，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

A.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管

B.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

C.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责

D.未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

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第2题

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。（)A．

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。()

A．正确

B．错误

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第3题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接

受的资产形式为()。

A.现金资产

B.股票资产

C.国债资产

D.基金资产

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第4题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单

个客户的资产净值不得低于（）万元人民币。

A.500

B.200

C.100

D.50

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第5题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立

工作完成后3个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有

要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()

A．正确

B．错误

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第7题

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司

发行的证券不得超过该计划资产净值的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第9题

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，

其净资本应不低于______亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币。()

A．1；2

B．1；5

C．3；5

D．5；3

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第10题

关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有()。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币

B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币

D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币

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