金融机构应完善()人工识别工作流程,在报送前进行人工分析和甄别。A、重点可疑交易报告B、可疑交
A.重点可疑交易报告
B.可疑交易报告
C.大额交易报告
A.重点可疑交易报告
B.可疑交易报告
C.大额交易报告
(1)风险计量:(2)风险识别;(3)风险处理。
A.(1)(2)(3)
B.(1)(3)(2)
C.(2)(3)(1)
D.(2)(1)(3)
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.完善管理要求,确保涉及本业务条线客户身份资料及交易记录能够完整并妥善保存
A.监管部门应加强监管合作,构建协调工作机制,统一风险信息披露监管标准
B.建立一整套完善的风险管理系统,包括风险甄别、风险报险、风险决策、风险避险、全程监控系统
C.借鉴国外先进经验,进一步完善商业银行的风险信息披露标准
D.在修订信息披露规则时应重点突出,选择我国目前比较急迫、重要的信息披露先行向国际惯例靠拢
我国商业银行在完善内部风险管理系统时,应该从那()方面下手。
A.建立一整套完善的风险管理系统,包括风险甄别、风险报险、风险决策、风险避险、全程监控系统
B.加快专业人才队伍的培养建设,加强对风险识别、监测、控制、转移等技术的研究
C.做好对资产负债流动性的预测和分析,建立流动性风险预警系统,包括预测风险警情、确定风险警况、探寻风险警源
D.以上都是
反洗钱报告报告机构应严格落实反洗钱法律法规及技术规范要求,将()纳入数据报送质量管理,完善()的内部工作流程,建立数据报送质量的内部责任追究制度。
A.增强金融产品价格的信号显示功能
B.规范控制权市场产权交易机制
C.重建会计师行业在社会公众中的形象
D.加强金融机构信用评级体系的建设
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅢⅣ
A.应靠近诊疗区域,快速、方便的进行工作
B.应设有工作人员、医用织物接收与发放的专用通道
C.分别设有污染区和清洁区,两区之间应有完全隔离屏障
D.工作流程应由污到洁,不交叉、不逆行
E.排水设施完善,有防蝇、防鼠等有害生物防制设施
A.联网核查系统
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.身份信息
F.交易背景G.交易目的