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[单选题]

金融机构应完善()人工识别工作流程,在报送前进行人工分析和甄别。A、重点可疑交易报告B、可疑交

A.重点可疑交易报告

B.可疑交易报告

C.大额交易报告

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第1题
金融机构市场风险管理的基本流程与一般意义上的风险管理流程并无二致。下面的市场风险管理体系图
中空白处从上向下应依次为()。

(1)风险计量:(2)风险识别;(3)风险处理。

A.(1)(2)(3)

B.(1)(3)(2)

C.(2)(3)(1)

D.(2)(1)(3)

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第2题
根据《天津滨海农村商业银行反洗钱和反恐怖融资政策》(滨银发[2019]61号),业务管理部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行的职责包括:()

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程

D.完善管理要求,确保涉及本业务条线客户身份资料及交易记录能够完整并妥善保存

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第3题
为做好客户身份识别工作,金融机构应建立()。

A.黑名单库

B.白名单库

C.政治敏感人物名单库

D.高风险客户识别系统

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第4题
当前我国商业银行在进行流动性风险管理时,需要完善风险披露制度和标准,以下不属于规范风险披露制
度和标准的是()。

A.监管部门应加强监管合作,构建协调工作机制,统一风险信息披露监管标准

B.建立一整套完善的风险管理系统,包括风险甄别、风险报险、风险决策、风险避险、全程监控系统

C.借鉴国外先进经验,进一步完善商业银行的风险信息披露标准

D.在修订信息披露规则时应重点突出,选择我国目前比较急迫、重要的信息披露先行向国际惯例靠拢

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第5题
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()

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第6题
我国商业银行在完善内部风险管理系统时,应该从那()方面下手。A.建立一整套完善的风险管理系统

我国商业银行在完善内部风险管理系统时,应该从那()方面下手。

A.建立一整套完善的风险管理系统,包括风险甄别、风险报险、风险决策、风险避险、全程监控系统

B.加快专业人才队伍的培养建设,加强对风险识别、监测、控制、转移等技术的研究

C.做好对资产负债流动性的预测和分析,建立流动性风险预警系统,包括预测风险警情、确定风险警况、探寻风险警源

D.以上都是

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第7题
反洗钱报告报告机构应严格落实反洗钱法律法规及技术规范要求,将()纳入数据报送质量管理,完善

反洗钱报告报告机构应严格落实反洗钱法律法规及技术规范要求,将()纳入数据报送质量管理,完善()的内部工作流程,建立数据报送质量的内部责任追究制度。

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第8题
建立、健全和完善金融市场中介机构,需要做好( )方面工作。

A.增强金融产品价格的信号显示功能

B.规范控制权市场产权交易机制

C.重建会计师行业在社会公众中的形象

D.加强金融机构信用评级体系的建设

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第9题
按照基金从业人员职业道德中手法合规要求,基金机构应当做()Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅢⅣ

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第10题
洗衣房工作区域的建筑布局应符合下列哪几项要求()。

A.应靠近诊疗区域,快速、方便的进行工作

B.应设有工作人员、医用织物接收与发放的专用通道

C.分别设有污染区和清洁区,两区之间应有完全隔离屏障

D.工作流程应由污到洁,不交叉、不逆行

E.排水设施完善,有防蝇、防鼠等有害生物防制设施

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第11题
各银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则,严格落实相关法律制度要求,做好新建业务、重新识别等环节的客户身份识别工作。办理新开立账户业务时,应通过()、()、()、()等方式强化客户尽职调查,了解和掌握客户()、()、()以及账户实际控制人等信息,确保客户本人与证件的真实性和一致性,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

A.联网核查系统

B.人员问询

C.客户回访

D.实地查访

E.身份信息

F.交易背景G.交易目的

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