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第3题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。 A．客户开户时审核证件、资料不严 B．客
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
第4题
干描述.下列属于操作失误型柜面操作风险的是（）
A.私藏空白存单，伪造个人定期存款
B.柜员出现存款误操作为取款、存款多存、取款多付等情况
C.柜员为图省事未按规定清点将付给客户的现金
D.对客户提供的证件、资料审查不严，造成虚假开户
第5题
在《国网公司营销安全风险防范手册》业扩管理风险中：用电项目审核不严的风险影响为：(1)供电企业对客户提交的申请材料审核不严，导致违反国家产业发展政策而供电，从而产生政策执行风险；（2）、供电企业承担客户安全事故发生后的安全责任（）风险。
A.承担
B.合同
C.追究
第6题
以下对我社公积金归集户开户业务的主要风险点描述不正确的是()。
A.审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全
B.审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C.存款人单位章和预留的印鉴(个人名章)与企业名称是否相同，不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书
D.开户后未送人行审核
第7题
在《国网公司营销安全风险防范手册》业扩管理风险中：用电项目审核不严的风险描述为：（1）、政府规定（）的用电项目，未经政府主管部门批准，或审批手续不全、批复程序不合法，而供电企业受理其用电申请；（2）、客户提供的工商注册、税务、个人身份证明、法人代表文件等相关资料与用电申请主体不一致或不完整。
A.限制
B.鼓励
C.淘汰
第8题
电话银行签约的主要风险点包括有()
电话银行签约的主要风险点包括有（)
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A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规，特别是单位的授权书
B.对公客户填写的《申请书》上加盖的印鉴是否合法、合规、齐全
C.打印金融收入发票后，是否手工销号
D.确认客户本人办理，安全介质需当面交付客户本人
E.审核转入账号和户名与客户提供的是否一致，以免造成串户
第9题
以下哪一项不属于短信签约的主要风险点？（)
A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规，特别是单位的授权书
B.对公客户填写的《申请表》上加盖的印鉴是否合法、合规、齐全
C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致
D.打印金融收入发票时是否进行手工销号
