A.从业人员无相应的资质或不到现场开展设计、评价活动的。
B.擅自更改、简化评价程序和相关内容的。
C.超出资质证书业务范围从事设计、评价活动的。
D.因设计或评价原因导致安全、职业病防护、消防设施、安全生产条件不符合有关国家、地方现行法律法规和标准要求的。
A.建议商业银行调整相关风险管理部门,内部审计部门负责人
B.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
C.吊销其经营许可证
D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.构成犯罪的,依法追究刑事责任
C.建议商业银行调整负责相关业务的高管
D.情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证
A.建议商业银行调整负责相关业务的高管
B.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
C.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
D.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
E.暂停商业银行理财业务办理资格