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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有()。

A.证券公司普通职员

B.证券公司董事

C.财务负责人

D.证券公司监事

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第1题

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

本次证券法修订后，证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准（）

A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构

C.变更主要股东或者公司的实际控制人

D.变更章程重要条款

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第3题

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。（)A．正确B．错误

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

证券公司任命董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（)个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交所需材料。

A.3

B.5

C.6

D.7

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第5题

中国证监会于2006年5月6日发布的()，对上市公司申请发行新股作出了规定。

A.《证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司证券发行试行办法》

D.《公司法》

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第6题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在 ()之前建立独立董事制度。

A.2001-6-30

B.2001-12-31

C.2002-6-30

D.2002-12-31

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第8题

中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（）之前

建立独立董事制度。

中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度

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第9题

中国证监会2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。 A．《证券法》

中国证监会2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。

A．《证券法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《上市公司证券发行试行办法》

D．《公司法》

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第10题

中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。

中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。请帮忙给出正确

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